一、加强组织领导。为加强对“内控合规管理建设年”活动的组织领导，该行成立了由行长任组长、纪委书记和各副行长任副组长、各部室负责人为成员的领导小组，并在内控合规部设立领导小组办公室，内控合规部总经理担任主任，各成员单位指定一名专项活动工作联系人，全面负责本次活动，确保活动组织到位、执行到位、落实到位。 

 

    二、落实责任分工。为确保本次活动规范有序开展，该行明确内控合规部负责牵头组织，全面落实监管要求，结合实际制定活动方案，对照工作要点确定责任分工，对各部室落实情况进行跟踪督促；会同各部室推动屡查屡犯问题集中整治工作；总结、汇总活动成果和数据，进行阶段性和年度工作报告等。各责任部室按照活动分工表，负责涉及要点的自查自纠、整改问责及教育宣导等工作；指导、督促本专业条线落实好各项活动要求；协同、支持开展屡查屡犯整治工作，并对本专业自查情况进行阶段性和年度总结报告等。 

 

    三、明确检查要求。该行将全面风险管理、内控体系建设规划、内部控制评价、内控合规“价值创造年”主题活动等融入本次自查活动中，并着力压实一道防线主体责任，充分发挥二道防线的监督督促职能，畅通各条线纵向沟通督导机制，确保活动达到预期效果。同时明确各机构主要负责人对各项报送结果负总责，一旦出现迟报、漏报等问题，将严肃追究责任。 

 

    四、组织自查自纠。针对今年“内控合规管理建设年”自查工作涉及检查面广、内容多、要求高的特点，一方面该行及时组织人员参加上级行视频培训，了解和掌握有关检查细节和统计表填写口径；另一方面通过各专业部室自查与各支行自查相结合、现场检查与非现场监测相结合的方式，重点对内控合规治理架构、集团并表管理、重要风险领域内控建设、重要关键岗位人员管理、内部问责标准与流程体系、消费者权益保护与履行社会责任、合规文化建设等九方面、84项自查内容开展了全面的自查自纠工作。