建行湖州分行多措并举强化合规建设 |
时间:2020-09-28
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南太湖理财网讯:建行湖州安吉支行长期以来把加强内控管理作为推进各项工作开展的重要手段,细化措施,强化管理,完善管理制度,强化日常管控,增强防案能力,积极构建防范案件长效机制,推动了各项业务的顺利开展。先后获得总行级文明单位、全国文明单位、省分行合规管理“五无”先进支行、省市分行先进基层党组织和先进支行荣誉称号。
严抓员工思想教育落实。定期对员工进行系统培训,全面学习业务知识、操作规程、管理办法、规章制度,使员工全面掌握各方面的知识,为防范风险,加强控制打好基础,将风险防范意识和安全责任意识落实到业务操作全过程。强化对员工的风险警示教育,让员工明白各项规章制度规定,认识到哪些能做、哪些不能做,违规操作可能带来的风险隐患及处罚,敲响风险预防警钟。落实学习教育责任,具体到日;培训人员上具体到岗、到人,确保合规教育与案件防控学习取得实效。切实解决业务监管工作中存在因监管不到位出现“查而不纠、屡查屡犯”的问题,将“管住人、管好人”做为内控管理工作的基础,逐步提升全行合规经营的氛围。为有效预防和控制各类事故和案件的发生,对于重要业务岗位,按照相关制度规定,在做好前期摸底的同时,明确工作目标,加快岗位轮换,轮换时进行离岗审核,并认真做好相关交接工作,用制度和办法进一步规范岗位工作流程和职责。
严抓三道“防线”建设落实。认真组织开展业务风险检查,落实“查、处、纠、改、防”等操作风险防控措施,加大违规处罚力度,提高制度执行力,坚决杜绝虚假行为,严防同质同类风险事件的再次发生。严格落实三道防线。自控防线:一线岗位实行双人、双职、双责;互控防线:建立部门之间、相关岗位之间相互监督制约的工作机制。违规警示教育防线。对检查发现的问题以及潜在风险,及时传达、通报,进行风险提示、预警,让每个柜员知晓、自醒,认真查找自身在柜面防控业务操作风险中的不足,增强风险防范的前瞻性和有效性。建立差错纠改台账,落实责任人,限时整改,做到“有疑点不放过、有问题不放过,有责任不放过”,真正做到处罚到位,纠改彻底,杜绝屡查屡犯。违规警示教育防线:由分管行长组织的监督检查领导小组,每月对各部门、各营业网点的内控案防工作进行定期检查监督,并对上级行检查出的问题认真整改,加大处罚力度,按考核办法与绩效兑现挂钩,巩固了合规建设成果。
严抓各项制度执行落实。针对每项业务的重要风险部位,对内控制度进行修改和清理,建立内控制度的评估制度,对内控制度的有效性定期进行评定,确保内控制度的连续有效。业务管理部门负责人每周至少要集中一次查看监控录像,对营业网点业务主管履行职责、柜员日常操作、安全防范措施落实、劳动纪律等情况进行监督检查,并将检查中发现的违规问题及相关部门处理意见填写整改通知书,通知当事单位及个人,以此增强监督检查工作的适时性、真实性和有效性。各部门、各营业网点每月组织防范案件分析会,通过日常观察和工作认真分析人员的思想状况。针对各项业务操作中执行不力的情况,进行剖析、改正,对业务工作中存在的风险找出补救措施,营造了“人人学合规、人人讲合规”的良好氛围。细化检查项目,明确检查责任,采取“统一人员安排、统一内容设置、统一检查方式和统一评分标准”的“四统一”检查评比方法。把检查发现问题整改工作纳入到工作考核中,严格考核,奖罚分明,不断增强制度的约束力和监督力。(建行湖州分行 陈金生、莫珺惠)
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